Nagu ma aru saan, siis 12-ndast veebruarist tuleb kõik tuletistehingud raporteerida EL-ile? Kui ei ole just eraisikuga tegemist. See ilmselt ei päästa, et tehinguid tehakse mitte-EL derivatiividega? Loeb juriidilise isiku asukoht?
Jah, regulatsioon on nii kirjutatud, et kõikide tuletislepingute andmetest peab teabehoidlat teavitama. Oluline on silmas pidada, et raporteerimiskohustus kehtib ka n.ö tagasiulatuvalt ehk vastavalt komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1247/2012 artikli 5 järgnevatele lõigetele:
3. Sellistest tuletislepingutest, mis kehtisid 16. augustil 2012 ja kehtivad veel lepingutest teavitamise alguskuupäeval, teavitatakse kauplemisteabehoidlat 90 päeva jooksul alates konkreetsest tuletisinstrumentide liigist teavitamise alguse kuupäevast.
4. Sellistest tuletislepingutest, mis:
(a) sõlmiti enne 16. augustit 2012 ja mis kehtisid veel 16. augustil 2012, või
(b) sõlmiti 16. augustil 2012 või pärast seda,
ning mis ei kehti teavitamise alguskuupäeval või pärast seda, teavitatakse kauplemisteabehoidlat 3 aasta jooksul alates konkreetsest tuletislepingute liigist teavitamise alguskuupäevast.
3. Sellistest tuletislepingutest, mis kehtisid 16. augustil 2012 ja kehtivad veel lepingutest teavitamise alguskuupäeval, teavitatakse kauplemisteabehoidlat 90 päeva jooksul alates konkreetsest tuletisinstrumentide liigist teavitamise alguse kuupäevast.
4. Sellistest tuletislepingutest, mis:
(a) sõlmiti enne 16. augustit 2012 ja mis kehtisid veel 16. augustil 2012, või
(b) sõlmiti 16. augustil 2012 või pärast seda,
ning mis ei kehti teavitamise alguskuupäeval või pärast seda, teavitatakse kauplemisteabehoidlat 3 aasta jooksul alates konkreetsest tuletislepingute liigist teavitamise alguskuupäevast.
Mina olen siiski aru saanud, et see teavitamiskohustus käib hetkel siiski turuvälistele tuletisinstrumentidele.
Ei, raporteerimiskohustus kehtib kõigile tuletislepingutele sõltumata sellest, kus need kauplevad (kui üldse). EMIR art 9 lõike 1 kohaselt tagavad vastaspooled ja kesksed vastaspooled kauplemisteabehoidlale iga nende sõlmitud tuletislepingu ning lepingu muudatuste või lepingu lõpetamise üksikasjade teatamise. Üksikasjad teatatakse hiljemalt üks tööpäev pärast lepingu sõlmimist, muutmist või lõpetamist.
Tunnistan viga - tuleb tõesti raporteerida kõikidest tuletistehingutest. LHV võimaldab raporteerimist delegeerida, so juriidilisest isikust kleint peaks LHV-d teavitama oma LEI numbrist ning LHV raporteerib tehingud tema eest.
Vahemärkusena, et nii LEI nimbrite väljastajad kui ka Trade Repository, kuhu tehingutest teavitama peaks, on uutest klientidest ummistunud ning ka turuosalistel on üsna vähe infot, mis homsest toimuma hakkab.
Vahemärkusena, et nii LEI nimbrite väljastajad kui ka Trade Repository, kuhu tehingutest teavitama peaks, on uutest klientidest ummistunud ning ka turuosalistel on üsna vähe infot, mis homsest toimuma hakkab.
Minul tekkis küsimus tuletispaberi raporteerimiskohustuse kohta, kui lugesin välja, et vähemalt üks tehingupool on EU resident. Uurisin lähemalt ja asjatundja selgitas, et see nõue on EU varaklassidele ehk kui mina olen EU jope ja oman positsiooni USA emitendi tuletisinstrumendis (sõltumata kus kaupleb), siis raporteerimisnõuet ei ole.
Küsin üle, kas kellegil on selle kohta täiendavat/teistsugust infot?
Samuti liigub info, et börsil kaubeldavate instrumentide suhtes pidi lükkuma see edasi. Kas teate sellest midagi?
Küsin üle, kas kellegil on selle kohta täiendavat/teistsugust infot?
Samuti liigub info, et börsil kaubeldavate instrumentide suhtes pidi lükkuma see edasi. Kas teate sellest midagi?
EMIR Trade Reporting Requirements Come Into Effect 12 February 2014
Hetkel ei oska siiski erandeid ja edasilükkamisi kommenteerida. Annan jooksvalt teada kui selle teema kohta rohkem konkreetset infot olemas.
Hetkel ei oska siiski erandeid ja edasilükkamisi kommenteerida. Annan jooksvalt teada kui selle teema kohta rohkem konkreetset infot olemas.
Tõstan ühe vana teema üles, mis puudutab EMIRi ja LEI-d. Kas selle kohta on mingit täiendavat infot? Ei mäleta, et oleks LHV kaudu LEI koodi endale pidanud taotlema, kuigi tuletisinstrumentide (optsioonid) puhul tuleks seda teha.
Seni on meie partnerid rahuldunud firma registrikoodiga. MIFID 2 aastal 2018 võib aga selles osas muudatusi tuua.
Mis tähendab, et reportingut ei toimu, sest ettevõtetel ei ole LEI-d.
AloV
Seni on meie partnerid rahuldunud firma registrikoodiga. MIFID 2 aastal 2018 võib aga selles osas muudatusi tuua.
MiFID II ei puutu siinkohal asjasse, kuna juba EMIR-i jõustumise järgselt on tuletistehingu juriidilisest isikust (erandjuhtudel ka eraisikust) vastaspoolt vaja tuvastada LEI koodi abil.
Alates 3. jaanuarist 2018 peavad investeerimisteenuseid osutavad äriühingud juriidilisest isikust kliendi väärtpaberitega tehtud tehingutest järelevalveasutustele raporteerima kasutades LEI koodi. Sellest tulenevalt ei ole võimalik LHV-l täita alates 3. jaanuarist 2018 selliste juriidiliste isikute tehingukorraldusi, kellel puudub LEI kood.
Täpsemalt saab lugeda siit.
Täpsemalt saab lugeda siit.
Kokkuvõtlikult on tegemist esimese ebameeldiva kaasmõjuga mida endaga MiFID 2 kaasa toob. Iga juriidiline isik peab alates järgmise aasta 3.jaanuarist omama LEI koodi, selle taotlemine on tasuline (80-100 eurot) ja nõutav on iga aastane uuendamine (tasu 40-80 eurot).
Ilma selle koodita ei ole võimalik teha börsidel väärtpaberitehinguid, kuna koodi taotlemine võtab ca nädala, siis soovitan soojalt see taotlemine ette võtta juba enne jaanuarikuud. Puudutab see kõiki juriidilisi isikuid ka OÜ-sid, mis on loodud ainult väärtpaberitega kauplemiseks.
Ilma selle koodita ei ole võimalik teha börsidel väärtpaberitehinguid, kuna koodi taotlemine võtab ca nädala, siis soovitan soojalt see taotlemine ette võtta juba enne jaanuarikuud. Puudutab see kõiki juriidilisi isikuid ka OÜ-sid, mis on loodud ainult väärtpaberitega kauplemiseks.
Kas puudutab ainult El siseseid tehinguid või ka USA turgu?
MTÜd ja Sihtasutused peavad ka selle koodi taotlema siis?
AloV
Puudutab see kõiki juriidilisi isikuid ka OÜ-sid, mis on loodud ainult väärtpaberitega kauplemiseks.
Kuidas neid aspekte määratletakse?
See puudutab kõiki väärtpaberitehinguid (ka EL väliseid).
AloV
See puudutab kõiki väärtpaberitehinguid (ka EL väliseid).
See on nii börsitehingud kui ka börsivälised? (FOP/DVP).
Mis olemasolevatest positsioonidest saab? Sundlikvideerimine või igavene investeering?
FOP ja DVP ei lähe raporteerimise alla, seega neid võib teha, aga üheski EL investeerimisasutuses neid väärtpabereid turul müüa ei saa, kuna müügi korraldaja peab neid tehinguid järelvalveasutusele raporteerima.
Kui heategevuslik SA omab paari LHV võlakirja, kas siis peab ka see kood olema? Sellisel juhul täitsa ajuvaba, sest kogu tulu tuleb ära maksta.